股票代码：003009 股票简称：中天火箭
债券代码：127071 债券简称：天箭转债
陕西中天火箭本事股份有限公司
公斥地行可转移公司债券
第一次临时受托搞定事务论说
（2025 年度）
债券受托搞定东说念主
二〇二五年一月
进犯声明
本论说依据《公司债券刊行与交游搞定主义》《对于陕西中天火箭本事股份
有限公司公斥地行可转移公司债券之债券受托搞定合同》（以下简称“《受托管
理合同》”）《陕西中天火箭本事股份有限公司公斥地行可转移公司债券召募说
明书》（以下简称“《召募讲解书》”）等陆续规章，由本次债券受托搞定东说念主中国
海外金融股份有限公司（以下简称“中金公司”）编制。中金公司编制本论说的内
容及信息均起头于陕西中天火箭本事股份有限公司提供的贵寓或讲解。
本论说不组成对投资者进行或不进行某项步履的推选看法，投资者应付陆续
事宜作念出孤立判断，而不应将本论说中的任何本色据以手脚中金公司所作的承诺
或声明。在职何情况下，投资者依据本论说所进行的任何手脚或不手脚，中金公
司不承担任何遭殃。
中金公司手脚陕西中天火箭本事股份有限公司（以下简称“中天火箭”、“发
行东说念主”、或“公司”）公斥地行可转移公司债券（债券简称：“天箭转债”，债券代
码：127071，以下简称“本次债券”）的保荐机构、主承销商和受托搞定东说念主，捏续
密切眷注对债券捏有东说念主权利有要紧影响的事项。笔据《公司债券刊行与交游搞定
主义》《公司债券受托搞定东说念主执业步履准则》《可转移公司债券搞定主义》等相
关规章、本次债券《受托搞定合同》的商定以及刊行东说念主露馅的《陕西中天火箭技
术股份有限公司 2024 年第二次临时鞭策大会有贪图公告》，现就本次债券要紧事
项论说如下：
一、本次债券核准概况
本次刊行经公司于 2022 年 1 月 19 日召开的第三届董事会第十二次会议、
年 3 月 18 日召开的 2022 年第一次临时鞭策大会审议通过，鞭策大会有贪图有用期
至 2023 年 3 月 17 日。本次刊行于 2022 年 7 月 4 日通过中国证券监督搞定委员
会（以下简称“中国证监会”）刊行审核委员会审核，并获取中国证监会于 2022
年 7 月 18 日核发的《对于核准陕西中天火箭本事股份有限公司公斥地行可转移
公司债券的批复》（证监许可〔2022〕1549 号）核准。
二、“天箭转债”基本情况
（一）债券称号：陕西中天火箭本事股份有限公司公斥地行可转移公司债券
（二）债券简称：天箭转债
（三）债券代码：127071
（四）债券类型：可转移公司债券
（五）刊行边界：东说念主民币 49,500.00 万元
（六）刊行数目：4,950,000 张
（七）票面金额和刊行价钱：本次刊行的可转债每张面值为东说念主民币 100 元，
按面值刊行
（八）债券期限：本次刊行的可转债期限为自觉行之日起 6 年，即自 2022
年 8 月 22 日至 2028 年 8 月 21 日（如遇法定节沐日或休息日延至后来的第 1 个
职责日；顺延时辰付息款项不另计息）
（九）债券利率：第一年 0.2%、第二年 0.3%、第三年 0.4%、第四年 1.5%、
第五年 1.8%、第六年 2.0%
（十）付息的期限和阵势
本次可转债选拔每年付息一次的付息阵势，到期璧还通盘未转股的可转债本
金和终末一年利息
计息年度的利息（以下简称“年利息”）指本次可转债捏有东说念主按捏有的本次可
转债票面总金额自本次可转债刊行首日起每满一年可享受确当期利息
年利息的推断公式为：I= B1×i
I：指年利息额；
B1：指本次可转债捏有东说念主在计息年度（以下简称“昔日”或“每年”）付息债权
登记日捏有的本次可转债票面总金额；
i：指本次可转债昔日票面利率
（1）本次可转债选拔每年付息一次的付息阵势，计息肇始日为本次可转债
刊行首日（2022 年 8 月 22 日，T 日）
（2）付息日：每年的付息日为自本次可转债刊行首日起每满一年确当日。
如该日为法定节沐日或休息日，则顺延至下一个交游日，顺延时辰不另付息。每
相邻的两个付息日之间为一个计息年度
（3）付息债权登记日：每年的付息债权登记日为每年付息日的前一交游日，
公司将在每年付息日之后的 5 个交游日内支付昔日利息。在付息债权登记日前
（包括付息债权登记日）央求转移成公司股票的本次可转债，公司不再向其捏有
东说念主支付本计息年度及以后计息年度的利息
（4）本次可转债捏有东说念主所获取利息收入的应付税项由可转债捏有东说念主承担
（十一）转股期限
本次可转债转股期自本次可转债刊行结束之日（2022 年 8 月 26 日，T+4 日）
满 6 个月后的第一个交游日（2023 年 2 月 27 日）起至本次可转债到期日（2028
年 8 月 21 日）止。（如遇法定节沐日或休息日延至后来的第 1 个职责日；顺延
时辰付息款项不另计息）
（十二）转股价钱：本次刊行可转债的运行转股价钱为 53.11 元/股，现时转
股价钱为 52.94 元/股
（十三）信用评级情况：本次可转移公司债券经东方金诚海外信用评估有限
公司评级，笔据东方金诚海外信用评估有限公司出具的《陕西中天火箭本事股份
有限公司公斥地行可转移公司债券信用评级论说》，刊行东说念主主体信用评级为 AA，
评级瞻望为庄重，本次可转移公司债券信用评级为 AA+。
（十四）信用评级机构：东方金诚海外信用评估有限公司
（十五）担保事项：本次公斥地行可转债选拔连带遭殃保证的担保阵势，公
司控股鞭策航天四院为本次可转债提供全额无条目不能撤消的保证担保
（十六）登记、托管、委派债券派息、兑付机构：中国证券登记结算有限责
任公司深圳分公司
三、本次债券要紧事项具体情况
中金公司手脚本次债券的保荐机构、主承销商和受托搞定东说念主，捏续密切眷注
本次债券对债券捏有东说念主权利有要紧影响的事项，现将本次《陕西中天火箭本事股
份有限公司 2024 年第二次临时鞭策大会有贪图公告》变更财务论说审计机构的具
体情况论说如下：
公司于 2024 年 12 月 10 日召开第四届董事会第十四次会议，审议通过《关
于聘任容诚管帐师事务所（极端广博结伙）为公司 2024 年度审计做事机构的议
案》，甘愿聘任容诚管帐师事务所（极端广博结伙）担任公司 2024 年度管帐师
事务所，具体情况如下：
（一）拟聘任管帐师事务所基本情况
机构称号：容诚管帐师事务所（极端广博结伙）（以下简称“容诚管帐师事
务所”）
机构性质：极端广博结伙企业
确立日历：容诚管帐师事务所（极端广博结伙）由原华普天健管帐师事务所
（极端广博结伙）改名而来，运行确立于 1988 年 8 月，2013 年 12 月 10 日改制
为极端广博结伙企业，是国内最早获准从事证券管功绩务的管帐师事务所之一，
恒久从事证券管功绩务。
注册地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26
首席结伙东说念主：肖厚发
（二）拟变更管帐师事务所的情况讲解
保钟情见的审计论说。公司不存在已委派前任管帐师事务所开展部分审计职责后
解聘前任管帐师事务所的情况。
鉴于近期公开信息，并详尽研讨公司现存业务状态及对将来审计做事的需求，
经公司搞定层及董事会审计委员会审慎扣问，冷落不再续聘分内海外管帐师事务
所（极端广博结伙）手脚公司 2024 年度审计做事机构，拟聘任容诚管帐师事务
所（极端广博结伙）为公司提供 2024 年度审计做事及里面截止审计做事。
公司已就本次更换管帐师事务所事宜与分内海外管帐师事务所进行了预先
疏导，分内海外管帐师事务所已说明就本次变更管帐师事务所事宜无异议。前后
任管帐师事务所将按照《中国注册管帐师审计准则第 1153 号——前任注册管帐
师和后任注册管帐师的疏导》的规章和其他联系要求，积极疏导作念好后续陆续配
合职责。
（三）拟遴聘管帐师事务所扩充的门径
公司于 2024 年 12 月 3 日召开了第四届董事会审计委员会第九次会议，审议
通过《对于聘任容诚管帐师事务所（极端广博结伙）为公司 2024 年度审计做事
机构的议案》。公司董事会审计委员会对容诚管帐师事务所（极端广博结伙）的
专科胜任才气、投资者保护才气、诚信状态、孤立性等方面进行了审查，合计容
诚管帐师事务所（极端广博结伙）具备上市公司年度审计职责所需的专科胜任能
力、投资者保护才气、诚信状态及孤立性，粗略愉快公司 2024 年度审计职责需
求，甘愿聘任容诚为公司提供 2024 年度审计做事及里面截止审计做事。
公司于 2024 年 12 月 10 日召开了第四届监事会第十次会议，经审核，监事
会合计：容诚管帐师事务所（极端广博结伙）具备上市公司年度审计职责所需的
专科胜任才气、投资者保护才气、诚信状态及孤立性，粗略愉快公司 2024 年度
审计职责需求，甘愿遴聘容诚管帐师事务所（极端广博结伙）为公司 2024 年度
管帐师事务所。
公司于 2024 年 12 月 10 日召开了第四届董事会第十四次会议，全票审议通
过《对于聘任容诚管帐师事务所（极端广博结伙）为公司 2024 年度审计做事机
构的议案》，甘愿容诚管帐师事务所（极端广博结伙）为公司提供 2024 年度审
计做事及里面截止审计做事，审计范围包括母公司及各子公司，2024 年度审计
用度合计 45 万元（其中：年报审计用度 35 万元；内控审计用度 10 万元）。
公司 2024 年第二次临时鞭策大剖析过了《对于聘任容诚管帐师事务所（特
殊广博结伙）为公司 2024 年度审计做事机构的议案》。
四、受托搞定东说念主扩充的职责
中金公司手脚本次债券的受托搞定东说念主，为充分保险债券投资东说念主的利益，扩充
债券受托搞定东说念主职责，在获悉陆续事项后，实时与刊行东说念主进行了疏导，笔据《公
司债券受托搞定东说念主执业步履准则》的联系规章出具本临时受托搞定事务论说。中
金公司后续将密切眷注刊行东说念主对本次债券的本息偿付情况以过火他对债券捏有
东说念主利益有要紧影响的事项，并将严格扩充债券受托搞定东说念主职责。
特此提请投资者眷注本次债券的陆续风险，并请投资者对陆续事项作念出孤立
判断。
特此公告。
（以下无正文）
（本页无正文，为《陕西中天火箭本事股份有限公司公斥地行可转移公司债券第
一次临时受托搞定事务论说（2025 年度）》之盖印页）
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